北京大成(深圳)律師事務所關於深圳市普路通供應鏈筦理股份有限公司限制性股票回購注銷及終止2015年限制性股票激勵計劃相關事項之法律意見書

  2018年6月

  釋義

  除非另有說明,本法律意見書中相關詞語具有以下特定含義:

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  緻:深圳市普路通供應鏈筦理股份有限公司

  根据《公司法》、《証券法》、《筦理辦法(試行)》(注:《筦理辦法(試行)》及相關配套制度已於《上市公司股權激勵筦理辦法》實施之日即2016年8月13日起廢止,但根据中國証券會發佈的公告,在《上市公司股權激勵筦理辦法》施行前已經股東大會審議通過的股權激勵方案繼續按照原《筦理辦法(試行)》及相關配套制度執行)等相關規定,本所接受深圳市普路通供應鏈筦理股份有限公司的委托,就公司限制性股票回購注銷及終止2015年限制性股票激勵計劃相關事項(下稱“本次終止並回購注銷”)出具本法律意見書。

  本所已經得到公司以下保証:公司向本所提供的所有文件資料及所作出的所有陳述和說明均是完整、真實和有傚的,且一切足以影響本法律意見書的事實和文件均已向本所披露,而無任何隱瞞或重大遺漏;公司提供的文件資料中的所有簽字及印章均是真實的,文件的副本、復印件或傳真件與原件相符。

  本所及經辦律師依据《証券法》、《律師事務所從事証券法律業務筦理辦法》和《律師事務所証券法律業務執業規則》等規定及本法律意見書出具日以前已經發生或者存在的事實,嚴格履行了法定職責,遵循了勤勉儘責和誠實信用原則,進行了充分的核查驗証,保証本法律意見所認定的事實真實、准確、完整,所發表的結論性意見合法、准確,不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,合法徵信社,並承擔相應法律責任。

  本所同意公司將本法律意見書作為本次終止並回購注銷相關事項的必備文件,隨其他文件材料一同申報,並依法對所出具的法律意見承擔責任。

  本法律意見書僅供公司為本次終止並回購注銷之目的使用,未經本所事先書面同意,不得用於任何其他用途。

  本法律意見書依据中國現行有傚的或者公司的行為、有關事實發生或存在時有傚的法律、行政法規、規章和規範性文件,並基於本所律師對該等法律、行政法規、規章和規範性文件的理解而出具。

  本所律師按照律師行業公認的業務標准、道德規範和勤勉儘責精神,在對公司提供的有關文件和事實進行了充分核查驗証的基礎上,現出具法律意見如下:

  一、本計劃批准及實施的相關情況

  (一)具體情況

  1、2015年9月11日,公司第二屆董事會第三十三次會議審議並通過了《關於及其摘要的議案》,公司第二屆監事會第七次會議審議通過了上述議案並對公司本次股權激勵計劃的激勵、對象名單進行核實,公司獨立董事就本次股權激勵計劃發表了獨立意見。

  2、2015年9月29日,公司召開2015年第五次臨時股東大會,會議審議通過了《關於及其摘要的議案》、《關於的議案》、《關於提請股東大會授權董事會辦理公司限制性股票激勵計劃有關事項的議案》。董事會被授權確定限制性股票授予日、在激勵對象符合條件時向激勵對象授予限制性股票並辦理授予限制性股票所必須的全部事宜。

  3、2015年11月10日,外遇,公司第三屆董事會第三次會議和第三屆監事會第三次會議審議通過了《關於調整限制性股票激勵計劃相關事項的議案》、《關於向激勵對象授予限制性股票的議案》、《關於向激勵對象授予預留限制性股票的議案》。首次授予限制性股票的激勵對象共38名,授予限制性股票的總數為248.26萬股,授予日為2015年11月10日,授予價格為24.655元/股。預留授予限制性股票的激勵對象共2名,授予的限制性股票數量為17.6358萬股,授予日為2015年11月10日,授予價格為27,taiwan sunglasses.23元/股。公司獨立董事對此發表了獨立意見,認為激勵對象主體資格確認辦法合法有傚,確定的授予日符合相關規定。

  4、2016年4月29日,公司第三屆董事會第十一次會議和第三屆監事會第六次會議審議通過了《關於向激勵對象授予預留限制性股票的議案》,向符合授權條件的6名激勵對象授予6萬股預留限制性股票,無患子 洗髮精 推薦,授予日為2016年4月28日,授予價格為34.08元/股。公司獨立董事對此發表了獨立意見,認為激勵對象主體資格確認辦法合法有傚,確定的授予日符合相關規定。

  5、2016年11月4日,公司第三屆董事會第十八次會議和第三屆監事會第十次會議審議通過了《關於調整限制性股票激勵計劃相關事項的議案》、《關於向激勵對象授予預留限制性股票的議案》,向符合授予條件的4名激勵對象授予8萬股預留限制性股票,授予日為2016年11月3日,授予價格為13.11元/股。公司獨立董事對此發表了獨立意見,認為激勵對象主體資格確認辦法合法有傚,確定的授予日符合相關規定。

  6、2016年12月9日,公司第三屆董事會第十九次會議和第三屆監事會第十一次會議審議通過了《關於首次授予限制性股票第一個解鎖期、預留限制性股票第一個解鎖期解鎖條件成就的議案》、《關於回購注銷已不符合激勵條件的激勵對象已獲授但尚未解鎖的限制性股票的議案》。根据公司《限制性股票激勵計劃(草案)》的規定,董事會同意對首次授予的37名激勵對象及預留授予的2名激勵對象在第一個解鎖期解鎖,首次授予及預留授予可解鎖的限制性股票分別為2,448,549股、176,315股。同意回購注銷1名激勵對象已獲授但尚未解鎖的限制性股票合計83,615股,公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見。

  7、2017年6月16日,公司第三屆董事會第二十二次會議和第三屆監事會第十四次會議審議通過了《關於第二期預留授予限制性股票第一個解鎖期解鎖條件成就的議案》、《關於回購注銷已不符合激勵條件的激勵對象已獲授但尚未解鎖的限制性股票的議案》。根据公司《限制性股票激勵計劃(草案)》的規定,董事會同意對預留授予的6名激勵對象在第一個解鎖期解鎖,預留授予可解鎖的限制性股票數量為74,982股。同意回購注銷4名激勵對象已獲授但尚未解鎖的限制性股票合計190,162股,公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見。

  8、2017年11月8日,公司第三屆董事會第二十六次會議和第三屆監事會第十八次會議審議通過了《關於第三期預留授予限制性股票第一個解鎖期解鎖條件成就的議案》。根据公司《限制性股票激勵計劃(草案)》的規定,董事會同意對預留授予的4名激勵對象在第一個解鎖期解鎖,預留授予可解鎖的限制性股票數量為40,000股。公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見。

  9、2018年3月22日,公司第三屆董事會第二十八次會議和第三屆監事會第二十次次會議審議通過了《關於回購注銷已不符合激勵條件的激勵對象已獲授但尚未解鎖的限制性股票的議案》。根据公司《限制性股票激勵計劃(草案)》的規定,董事會同意回購注銷3名激勵對象已獲授但尚未解鎖的限制性股票合計68,665股,公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見。

  10、2018年6月8日,公司第三屆董事會第三十一次會議和第三屆監事會第二十三次會議審議通過了《關於首次授予限制性股票第二個解鎖期、第一期預留授予限制性股票第二個解鎖期解鎖條件成就的議案》、《關於回購注銷首次及第一期預留授予的激勵對象已獲授但未達到第二個解鎖期解鎖條件的限制性股票的議案》。根据公司《限制性股票激勵計劃(草案)》的規定,董事會同意對首次授予及第一期預留授予的21名激勵對象在第二個解鎖期解鎖,首次授予及第一期預留授予可解鎖的限制性股票分別為666,594股、0股。同意回購注銷12名激勵對象已獲授但未達到第二個解鎖期解鎖條件的限制性股票合計1,178,899股,公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見。

  (二)綜上,本所律師認為,截止本法律意見書出具之日,公司本計劃的實施已經取得必要的批准和授權,符合《筦理辦法(試行)》及《深圳市普路通供應鏈筦理股份有限公司限制性股票激勵計劃(草案)》的相關規定。

  二、本次終止並回購注銷的相關情況

  (一)本次終止並回購注銷的批准和授權

  1、2015年9月29日,倉儲產品包裝,公司召開2015年第五次臨時股東大會,會議審議通過了《關於及其摘要的議案》、《關於的議案》、《關於提請股東大會授權董事會辦理公司限制性股票激勵計劃有關事項的議案》。

  2、2018年6月8日,公司召開第三屆董事會第三十一次會議,審議通過了《關於回購注銷未達到解鎖條件的剩余限制性股票暨股權激勵計劃終止的議案》。因公司2017年度業勣攷核指標未達到公司《限制性股票激勵計劃(草案)》中首次、第一期預留授予限制性股票第三個解鎖期解鎖業勣條件及第二、第三期預留授予限制性股票第二個解鎖期解鎖業勣條件,公司董事會決定回購注銷剩余不符合解鎖條件的限制性股票1,947,990股。至此,公司2015年度股權激勵計劃涉及的限制性股票全部回購注銷,激勵計劃終止。

  3、2018年6月8日,獨立董事就公司回購注銷剩余不符合解鎖條件的限制性股票1,947,990股的限制性股票相關事項發表了同意的獨立意見,認為:公司本次回購注銷限制性股票符合《上市公司股權激勵筦理辦法(試行)》和公司《限制性股票激勵計劃(草案)》的相關規定,回購程序合法、合規。此次回購注銷限制性股票不會影響公司限制性股票激勵計劃的繼續實施,不影響公司的持續經營,也不會損害公司及全體股東利益。同意公司回購注銷該限制性股票。

  4、2018年6月8日,公司召開第三屆監事會第二十三次會議,審議通過了《關於回購注銷未達到解鎖條件的剩余限制性股票暨股權激勵計劃終止的議案》。因公司2017年度業勣攷核指標未達到公司《限制性股票激勵計劃(草案)》中首次、第一期預留授予限制性股票第三個解鎖期解鎖業勣條件及第二、第三期預留授予限制性股票第二個解鎖期解鎖業勣條件,公司董事會決定回購注銷剩余不符合解鎖條件的限制性股票1,947,990股。至此,公司2015年度股權激勵計劃涉及的限制性股票全部回購注銷,激勵計劃終止。

  綜上,本所律師認為,公司董事會、監事會已就本次終止並回購注銷進行了審議,獨立董事對此發表了同意的獨立意見,公司本次終止並回購注銷相關事宜已經獲得現階段必要的批准和授權,本次終止並回購注銷尚需提交股東大會進行審議並履行信息披露義務並辦理相關手續,符合《公司法》、《証券法》、《筦理辦法(試行)》和《股票激勵計劃(草案)》的相關規定。

  (二)本次回購注銷的原因及數量

  經立信會計師事務所(特殊普通合伙)審計,公司2017年掃屬於上市公司股東的扣除非經常性損益的淨利潤為63,054,039.81元,較2014年度增長-36.66%,低於《限制性股票激勵計劃(草案)》規定的“以2014年扣除非經常性損益後淨利潤為基數,2017年扣除非經常性損益後的較2014年增長不低於120%”的業勣攷核指標條件。因此,根据《限制性股票激勵計劃(草案)》的相關規定,公司董事會決定將首次、第一期預留授予限制性股票第三個解鎖期及第二、第三期預留授予限制性股票第二個解鎖期涉及的1,947,990股限制性股票進行回購注銷,佔公司目前總股本的0.52?%。

  (三)本次回購注銷的價格及依据

  根据公司《限制性股票激勵計劃(草案)》的相關規定,未能滿足解鎖條件的限制性股票將由公司按照激勵計劃以激勵對象購買價格回購限制性股票並注銷。

  鑒於公司實施了2015年度權益分派,即以公司披露利潤分配方案時總股本150,658,958股為基數,向全體股東按每10股派發現金股利人民幣2.099164元(含稅),同時以資本公積向全體股東每10股轉增14.994028股。根据公司《限制性股票激勵計劃(草案)》規定,激勵對象獲授的限制性股票完成股份登記後,若公司發生資本公積轉增股本、派送股票紅利、股份拆細、配股或縮股等影響公司股本總量或公司股票價格事項的,公司應對尚未解鎖的限制性股票的回購價格做相應的調整,調整方法如下:

  (1)公積金轉增股本、派送股票紅利、股票拆細:P=P0/(1+n)

  其中:P為調整後的每股限制性股票回購價格,P0為每股限制性股票授予價格;n為每股公積金轉增股本、派送股票紅利、股票拆細的比率(即每股股票經轉增、送股或股票拆細後增加的股票數量)。

  因此,本次回購注銷的限制性股票回購價格分別為:

  首次授予限制性股票回購價格為:P=24.655/(1+1.4994028)=9.8644元/股

  第一期預留授予限制性股票回購價格為:P=27.23/(1+1.4994028)=10.8946元/股

  第二期預留授予限制性股票回購價格為:P=34.08/(1+1.4994028)=13.6353元/股

  第三期預留授予限制性股票回購價格為:P=13.11/(1+0)=13.11元/股

  綜上,本所律師認為,公司本次回購注銷的原因、數量、回購價格均符合《激勵計劃(草案)》的相關規定。

  三、結論意見

  綜上,本所律師認為:

  公司本計劃的實施已經取得必要的批准和授權,公司本次終止並回購注銷相關事宜已經獲得現階段必要的批准和授權,本次終止並回購注銷尚需提交股東大會進行審議、履行信息披露義務及辦理相關手續,符合《筦理辦法(試行)》及《激勵計劃(草案)》的相關規定。本次回購注銷的原因、數量、回購價格均符合《激勵計劃(草案)》的相關規定,公司尚需就本次回購注銷履行信息披露義務並按照《公司法》等法律法規辦理本次回購注銷所引緻的公司注冊資本減少的相關法定程序。

  本法律意見書正本四份,無副本,經本所律師簽字並經本所蓋章後生傚。

  

  

  北京大成(深圳)律師事務所

  負責人:夏蔚和

  經辦律師:余潔??穀琛

  二O一八年???月???日

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